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3月26日,重庆证监局公布关(guan)于对国信证券(quan)股份无限公司采掏(tao)出具(ju)警示函步伐的决(jue)意。
根(gen)据重庆证监局公布的决(jue)意书,经查,国信证券(quan)作为公司债券(quan)受(shou)托经管人,存在未勤勉尽(jin)责履行债券(quan)募集资金使用监督职责的情形,违背了《公司债券(quan)发行与生意业务(wu)经管办法》(证监会(hui)令第113号)第七条(tiao)、《公司债券(quan)发行与生意业务(wu)经管办法》(证监会(hui)令第180号)第六条(tiao)第一款的划定。
根(gen)据相关(guan)划定,重庆证监局决(jue)意对国信证券(quan)采掏(tao)出具(ju)警示函的行政监管步伐,并记入证券(quan)期货市场诚信档(dang)案。
重庆证监局称,国信证券(quan)应该认真吸取(qu)教训,增(zeng)强相关(guan)执法法例学习,进步债券(quan)业务(wu)执业水平,采取(qu)有效步伐幸免(mian)发生违法违规行为。国信证券(quan)应自收到本决(jue)意书之日起30日外向重庆证监局提交书面整改(gai)报(bao)告。
除国信证券(quan)以外,近(jin)期还有多家券(quan)商因为类似原因被罚,表现出监管部(bu)分对债券(quan)受(shou)托经管业务(wu)的持续高压态势。
3月20日,四川(chuan)证监局公布了华西证券(quan)被采取(qu)责令纠正行政监管步伐的决(jue)意。具(ju)体(ti)而言,四川(chuan)证监局表示,经查,发现华西证券(quan)在承销和受(shou)托经管个体(ti)债券(quan)项目(mu)事情中(zhong)存在对抵押物信息(xi)等(deng)重大(da)事项尽(jin)职调查没有到位、募集资金使用情况核对没有充分、相关(guan)事情制(zhi)度没有健全等(deng)问题。

同样在3月,上海证监局网站披露(lu)的行政监管信息(xi)表现,联储证券(quan)作为上实(shi)融资租赁无限公司债券(quan)的受(shou)托经管人,在受(shou)托经管过程(cheng)中(zhong)存在履职尽(jin)责没有到位的情况。根(gen)据划定,上海证监局决(jue)意对联储证券(quan)采掏(tao)出具(ju)警示函的行政监管步伐。
国信证券(quan)成立于1994年,总部(bu)位于深圳,是一家全国性大(da)型综合类证券(quan)公司。
2025年前三(san)季度,国信证券(quan)实(shi)现营业收入192.03亿元,同比增(zeng)长69.41%。归属于上市公司股东的净利(li)润(run)达到91.37亿元,同比大(da)幅增(zeng)长87.28%。
去年12月8日晚间,国信证券(quan)公布股东减持股份预披露(lu)公告,公司第二大(da)股东华润(run)信托与第九大(da)股东一汽(qi)投资同步抛出减持计划。根(gen)据公告内容,两者拟通过集中(zhong)竞价方式算计减持没有超(chao)过7400万(wan)股,占公司当(dang)前总股本的0.72%。
截至3月26日收盘,国信证券(quan)报(bao)11.28元,下跌2.08%,总市值约(yue)1155亿元。
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